نحوه تشکیل سبد
برای سرمایه گذاران گرامی
در ابتدا فرآیند “ارزیابی ریسک مشتریان و شناخت انتظارات ایشان” عملیاتی شده و بر اساس نتایج، استراتژی سرمایه گذاری برای مشتریان گرامی، تعیین و توافق میگردد. در ادامه پس از اخذ کد اختصاصی سبد(کدPRX) و بر اساس نتایج ارزیابی ریسک، نیازهای مشتریان، میزان سرمایه و…. در موارد زیر سرمایه گذاری میشود:
- 1-سهام شرکت های پذیرفته شده در تمامی بورس ها
- 2-واحدهای سرمایه گذاری کلیه صندوق ها اعم از صندوق درآمد ثابت، کالایی و .....
- 3-سپرده بانکی تا سقف مجاز
- 4-گواهی سپرده های کالایی اعم از شمش طلا، سکه و....
- 5-کلیه اوراق مشتقه پذیرفته شده در بورس، فرابورس و بورس کالا
- 6- هر گونه اوراق بهادار ثبت شده نزد سازمان
کارمزد
کارمزد سبدگردانی از دو بخش تشکیل شده که مرتبط با مدیریت سبد و عملکرد سبدگردانی است. کارمزد مدیریت سبد درصدی ثابت و از دارایی تحت مدیریت تعیین میشود. اما کارمزد عملکرد سبدگردانی کاملا متغیر و متناسب با بازده سبد سهام مدیریت بوده که با توافق طرفین در قرارداد تعیین میگردد.
ارکان نظارتی بر سبدگردان
برخلاف سبدگردانهای غیررسمی، سبدگردانها علاوه بر لزوم برخورداری از شرایط و امکانات خاص، تحت نظارت نهادهایی هستند که در ادامه به آنها اشاره میشود:
- تحت نظارت مستقیم و مداوم سازمان بورس و اوراق بهادار
- نظارت و گزارشات حسابرس و بازرس قانونی
- نظارت امین-در حال حاضر موسسه کاربرد تحقیق، امین سبدگردان کسرا (سهامی خاص) بوده که حسابرس معتمد سازمان بورس(رتبه1) و دارنده رتبه الف جامعه حسابداران رسمی ایران و… میباشد.