الزامات افشاء

انواع خدمات قابل ارائه و حدود مسئولیت

بر اساس ماده 3 اساسنامه شرکت سبدگردان کسرا (سهامی خاص)، خدمات قابل ارائه شامل تشکیل و مدیریت سبدهای اختصاصی برای مشتریان حقیقی و حقوقی و پذیرش سمت در صندوق­های سرمایه گذاری در حدود مسئولیت های تعیین شده در دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان و دیگر بخشنامه ها، ابلاغیه ها و اطلاعیه های صادر شده توسط سازمان و قراردادهای منعقد شده فیمابین شرکت و مشتریان خواهد بود.

بر اساس مفاد دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان، شرکت از روش ابلاغی محاسبه کارمزد سازمان استفاده کرده سقف کارمزدهای مصوب هیأت مدیره سازمان را رعایت خواهد کرد. در صورتی که شرکت روش دیگری را مدنظر داشته باشد، قبل از اجرا و انعقاد قرارداد سبدگردانی، تأیید سازمان را دریافت خواهد کرد. کارمزد خدمات سبدگردانی در دو بخش مشتمل بر 1- کارمزد مبتنی بر دارایی های سبد (کارمزد ثابت) و 2- کارمزد مبتنی بر عملکرد سبدگردان (بر مبنای درصدی از مازاد بازدهی سبد اختصاصی نسبت به ارقام تعیین شده در قرارداد) اخذ خواهد شد.

انواع اوراق بهادار تحت مدیریت در سبدهای اختصاصی

در راستای اجرای ابلاغیه شماره 12020091 مورخ 03/08/1396 مدیریت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار، شرکت سبدگردان کسرا (سهامی خاص)، منابع سبدهای تحت مدیریت خود را به شرح زیر سرمایه گذاری خواهد کرد:

1-سهام شرکت های پذیرفته شده در تمامی بورس‌ها

2-واحدهای سرمایه گذاری کلیه صندوق ها اعم از صندوق درآمد ثابت، کالایی و .....

3-سپرده بانکی تا سقف مجاز

4-گواهی سپرده های کالایی اعم از شمش طلا، سکه و....

5-کلیه اوراق مشتقه پذیرفته شده در بورس، فرابورس و بورس کالا

6- هر گونه اوراق بهادار ثبت شده نزد سازمان

شرکت سبدگردان کسرا (سهامی خاص) در تشکیل سبدهای اختصاصی تحت مدیریت خود سایر شرایط اعلامی سازمان را رعایت خواهد کرد.

روابط تجاری سبدگردان با دیگران

شرکت سبدگردان کسرا (سهامی خاص) هیچ گونه روابط تجاری که با خدمات سبدگردانی و سایر خدمات قابل ارائه خود در تضاد باشد، با دیگران ندارد.

درآمدها و منافع سبدگردان (به غیر از کارمزد دریافتی از مشتری) 

با توجه به این که فعالیت سبدگردان کسرا (سهامی خاص) پس از اخذ مجوز فعالیت از سازمان بورس و اوراق بهادار آغاز خواهد شد و تاکنون شرکت خدماتی به مشتریان ارائه ننموده است، ذکر عناوین خدمات ارائه شده و درآمد حاصل از آن ها موکول به آغاز فعالیت شرکت خواهد بود.

سبدگردان به استثنای کارمزد دریافتی از مشتریان بر اساس قراردادهای سبدگردانی، منافع دیگری نخواهد داشت. هم چنین سبدگردان منابع داخلی خود را در دارایی های مختلف ( از جمله اوراق بهادار) سرمایه گذاری خواهد نمود و بازده متناسب را کسب خواهد کرد.

نسبتهای درآمدی خدمات قابل ارائه :

سال مالی	حوزه درآمدی	درصد
1403/06/31	سبدگردانی	100%
1404/06/31	سبدگردانی	47%
1404/06/31	مدیریت دارایی صندوق ها	53%

 

منافع حاصل از ارائه خدمات سبدگردان برای اشخاص ثالث

ارائه خدمات سبدگردانی توسط شرکت سبدگردان کسرا (سهامی خاص)، به جز سهامداران شرکت، کارکنان، مشتریان و هم چنین کارمزد تعلق گرفته طبق مقررات معاملاتی به نهادهای نظارتی، کارگزار و سازمان امور مالیاتی منافعی برای اشخاص ثالث نخواهد داشت.

سمت در سایر شرکت ها و اشخاص حقوقی

اعضای واحد سبدگردانی شرکت سبدگردان کسرا (سهامی خاص) در سایر شرکت ها سمتی ندارند.

روابط تجاری :

روابط تجاری شرکت سبدگردان تنها محدود به حوزه سبدگردانی ، مدیریت دارایی و سایر فعالیت هایی که مجوز آنها را از سازمان بورس و اوراق بهادار کسب خواهد نمود، می باشد.

درآمدهای مرتبط با مشتریان :

این شرکت سبدگردانی تنها از محل کارمزدهای تعیین شده ناشی از فعالیت های سبدگردانی و ... که مجوز آنها را از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت نموده است، از مشتریان منتفع شده و هیچگاه درآمدی مازاد بر آنها مانند دریافت بخشی از کارمزد معاملاتی مشتریان نزد کارگزاری ها و ... ندارد.

ارکان نظارتی بر سبدگردان :

• برخلاف سبدگردان­‌های غیررسمی، سبدگردان‌ها علاوه بر لزوم برخورداری از شرایط و امکانات خاص، تحت نظارت نهادهایی هستند که در ادامه به آنها اشاره میشود:
  • تحت نظارت مستقیم و مداوم سازمان بورس و اوراق بهادار
  • نظارت و گزارشات حسابرس و بازرس قانونی
  • نظارت امین-در حال حاضر موسسه کاربرد تحقیق، امین سبدگردان کسرا (سهامی خاص) بوده که حسابرس معتمد سازمان بورس(رتبه1) و دارنده رتبه الف جامعه حسابداران رسمی ایران و… میباشد.